Es ist von Vorteil schon während der Ausbildung der Auditoren, basierend auf deren Wissen und Erfahrung in den jeweiligen Bereichen, und Interessen, eine Zuteilung der Auditoren vorzunehmen. Am Effektivsten ist die Zuteilung zu den Prozessen. Somit hat der Auditor die Möglichkeit einen Prozess in seiner Gesamtheit kennenzulernen und sich einzuarbeiten. Die nötigen Rechtsunterlagen sollten zur Verfügung gestellt werden. So kann sich der Auditor einarbeiten und mit der Erstellung von Checklisten beginnen.
Zu analysieren gilt:
- der jeweilige Prozess (Input, Output, Schnittstellen)
- involvierte Abteilungen und Personen (Organisation)
- generelle spezifische Rechtsgrundlagen
- Handbücher und interne Publikationen
- Arbeitsanweisungen, Verfahrensanweisungen, Aufgabenblätter
- statistische Auswertungen falls vorhanden.
Es empfiehlt sich für den jeweiligen Bereich zumindest zwei Personen im Team zu haben. Die Durchführung eines Audits bedarf auch eine gleichzeitige Protokollierung. Somit kann sich eine Person voll auf das Interview konzentrieren, während die andere die nötigen Aufzeichnungen durchführt. Dies kann wechselweise passieren, da die Konzentration während des Interviews/Audits bereits nach zwei Stunden deutlich nachlässt.
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